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鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金2018年半年度报告摘要

发布日期:2022-05-28 23:12   来源:未知   阅读:

  》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。 本财务报表以持续经营为基础编制。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本基金2018年上半年财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2018年06月30日的财务状况以及2018年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 差错更正的说明 无。 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。 (2)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  鹏华基金管理有限公司(“鹏华基金公司”) 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构  中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构  国信证券股份有限公司(“国信证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构  注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   成交金额 占当期股票 成交总额的比例(%) 成交金额 占当期股票 成交总额的比例(%)  国信证券 - - 1,085,139.28 0.95   债券交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   成交金额 占当期债券 成交总额的比例(%) 成交金额 占当期债券 成交总额的比例(%)  国信证券 - - - -   注:无。 债券回购交易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例(%) 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例(%)  国信证券 - - 8,000,000.00 0.07   权证交易 注:无。 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例(%) 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例(%)  国信证券 - - - -  关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   当期 佣金 占当期佣金总量的比例(%) 期末应付佣金余额 占期末应付佣金总额的比例(%)  国信证券 988.87 0.95 895.44 2.96  注:1、佣金的计算公式 上海证券交易所的交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券商承担的费用 深圳证券交易所的交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券商承担的费用 (佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。) 2、本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易单元租用协议》。根据协议规定,上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 2,804,710.48 4,073,853.46  其中:支付销售机构的客户维护费 189,982.29 366,107.44  注:1、支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为0.60%,逐日计提,按月支付。日管理费=前一日基金资产净值×0.60%÷当年天数。 2、根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,基金管理人依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支。 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 1,168,629.38 1,697,438.91  注:支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的托管费年费率为0.25%,逐日计提,按月支付。日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。 销售服务费 单位:人民币元 获得销售服务费的各关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日   当期发生的基金应支付的销售服务费   鹏华弘利混合A 鹏华弘利混合C 合计  中国建设银行 - 21,190.18 21,190.18  鹏华基金公司 - 15,212.20 15,212.20  合计 - 36,402.38 36,402.38  获得销售服务费的各关联方名称 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   当期发生的基金应支付的销售服务费   鹏华弘利混合A 鹏华弘利混合C 合计  中国建设银行 - 43,852.67 43,852.67  鹏华基金公司 - 111,067.96 111,067.96  合计 - 154,920.63 154,920.63  注:支付基金销售机构的C类基金份额的销售服务费按前一日基金资产净值0.3%的年费率计提,逐日计提,按月支付,A类基金份额不收取销售服务费。日销售服务费=前一日的基金资产净值×0.3%÷当年天数。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 注:无。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 注:无。 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 注:本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2018年1月1日至2018年6月30日 上年度可比期间 2017年1月1日至2017年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国建设银行 5,807,981.80 41,759.87 2,055,546.29 52,065.85   注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 注:本基金本报告期及上年度可比期间未参与关联方承销的证券。 其他关联交易事项的说明 无。 期末(2018年06月30日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.9.1.1受限证券类别:股票  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  300713 英可瑞 2017年10月23日 2018年11月01日 新股流通受限 40.29 39.07 12,614 282,352.32 492,828.98 -  601138 工业富联 2018年05月28日 2019年06月08日 新股流通受限 13.77 16.40 110,147 1,516,724.19 1,806,410.80 -  603105 芯能科技 2018年06月29日 2018年07月09日 新股流通受限 4.83 4.83 3,410 16,470.30 16,470.30 -  603693 江苏新能 2018年06月25日 2018年07月03日 新股流通受限 9.00 9.00 5,384 48,456.00 48,456.00 -  603706 东方环宇 2018年06月29日 2018年07月09日 新股流通受限 13.09 13.09 1,765 23,103.85 23,103.85 -  6.4.9.1.2受限证券类别:债券  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:张) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  - - - - - - - - - - -  6.4.9.1.3受限证券类别:权证  证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位:张) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  - - - - - - - - - - -  注:1、基金还可作为特定投资者,认购首次公开发行股票时公司股东公开发售股份,所认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 2、英可瑞于2018年6月19日实施权益分派方案,每10股转增8股。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注  002051 中工国际 2018年4月9日 重大事项 12.79 - - 248,271 5,165,442.64 3,175,386.09 -  600485 信威集团 2016年12月26日 重大事项 10.24 - - 279,300 5,097,848.00 2,860,032.00 -  000540 中天金融 2017年8月21日 重大事项 4.18 - - 19,050 81,555.00 79,629.00 -  000415 渤海金控 2018年1月17日 重大事项 5.84 2018年7月17日 5.26 7,800 54,830.00 45,552.00 -  000793 华闻传媒 2018年2月1日 重大事项 6.91 2018年7月16日 7.56 6,500 70,951.00 44,915.00 -  000008 神州高铁 2018年6月6日 重大事项 4.41 2018年8月7日 4.46 2,500 21,594.00 11,025.00 -  期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 无。 交易所市场债券正回购 截至本报告期期末2018年6月30日止,基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额24,000,000.00元,分别于2018年7月4日和2018年7月6日到期。该类交易要求本基金转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算成标准券后,不低于债券回购交易的余额。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 127,348,451.01 13.39   其中:股票 127,348,451.01 13.39  2 基金投资 - -  3 固定收益投资 803,202,608.00 84.45   其中:债券 803,202,608.00 84.45   资产支持证券 - -  4 贵金属投资 - -  5 金融衍生品投资 - -  6 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  7 银行存款和结算备付金合计 5,963,780.37 0.63  8 其他各项资产 14,572,494.32 1.53  9 合计 951,087,333.70 100.00  报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 1,923,780.00 0.21  B 采矿业 5,368,476.00 0.58  C 制造业 60,243,933.96 6.51  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 77,439.85 0.01  E 建筑业 8,084,928.13 0.87  F 批发和零售业 5,854,361.00 0.63  G 交通运输、仓储和邮政业 8,570,598.73 0.93  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,762,931.40 0.84  J 金融业 24,199,686.80 2.61  K 房地产业 5,089,472.00 0.55  L 租赁和商务服务业 45,552.00 0.00  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 81,226.14 0.01  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 - -  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 44,915.00 0.00  S 综合 1,150.00 0.00   合计 127,348,451.01 13.75   报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十大股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  1 000661 长春高新 36,400 8,288,280.00 0.90  2 600004 白云机场 434,297 5,684,947.73 0.61  3 600028 中国石化 820,000 5,321,800.00 0.57  4 002081 金螳螂 485,950 4,908,095.00 0.53  5 000581 威孚高科 217,600 4,811,136.00 0.52  6 601318 中国平安 80,700 4,727,406.00 0.51  7 601398 工商银行 886,500 4,716,180.00 0.51  8 601288 农业银行 1,342,700 4,618,888.00 0.50  9 002563 森马服饰 311,374 4,452,648.20 0.48  10 002419 天虹股份 278,500 4,066,100.00 0.44  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 300188 美亚柏科 3,722,656.40 0.39  2 002563 森马服饰 3,600,588.90 0.38  3 002419 天虹股份 3,117,205.17 0.33  4 601988 中国银行 3,003,750.00 0.32  5 601877 正泰电器 2,848,772.00 0.30  6 002327 富安娜 2,204,889.30 0.23  7 601138 工业富联 2,166,737.04 0.23  8 002234 民和股份 1,805,129.00 0.19  9 600030 中信证券 1,709,861.00 0.18  10 002092 中泰化学 1,498,461.00 0.16  11 300601 康泰生物 1,132,874.00 0.12  12 601318 中国平安 1,124,947.00 0.12  13 002614 奥佳华 1,105,126.00 0.12  14 600779 水井坊 1,088,774.00 0.11  15 600029 南方航空 1,013,781.00 0.11  16 300166 东方国信 1,000,786.00 0.11  17 300059 东方财富 988,893.00 0.10  18 000581 威孚高科 980,600.00 0.10  19 002048 宁波华翔 941,440.00 0.10  20 600196 复星医药 760,952.00 0.08  注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 002557 洽洽食品 3,261,596.00 0.34  2 600019 宝钢股份 2,261,923.80 0.24  3 002048 宁波华翔 2,219,918.00 0.23  4 600030 中信证券 2,192,824.87 0.23  5 000625 长安汽车 2,139,907.98 0.23  6 600176 中国巨石 2,110,750.00 0.22  7 000776 广发证券 2,023,550.00 0.21  8 000069 华侨城A 1,893,395.00 0.20  9 002092 中泰化学 1,283,588.00 0.14  10 600201 生物股份 1,195,936.00 0.13  11 600703 三安光电 1,135,442.00 0.12  12 601601 中国太保 1,075,073.00 0.11  13 600029 南方航空 1,027,000.00 0.11  14 601318 中国平安 1,025,600.00 0.11  15 601288 农业银行 1,014,930.00 0.11  16 601988 中国银行 1,001,388.00 0.11  17 002419 天虹股份 976,532.00 0.10  18 002241 歌尔股份 873,422.00 0.09  19 603993 洛阳钼业 795,978.00 0.08  20 000338 潍柴动力 711,504.00 0.07  注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 43,215,146.78  卖出股票收入(成交)总额 42,323,242.83  注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 国家债券 - -  2 央行票据 - -  3 金融债券 99,860,000.00 10.78   其中:政策性金融债 80,036,000.00 8.64  4 企业债券 395,230,100.00 42.68  5 企业短期融资券 - -  6 中期票据 288,798,000.00 31.19  7 可转债(可交换债) 216,508.00 0.02  8 同业存单 19,098,000.00 2.06  9 其他 - -  10 合计 803,202,608.00 86.74   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 127461 G16国网1 800,000 78,408,000.00 8.47  2 101652003 16南电MTN001 500,000 49,760,000.00 5.37  3 170410 17农发10 400,000 40,012,000.00 4.32  4 136177 16电气债 400,000 39,652,000.00 4.28  5 101554094 15苏交通MTN004 400,000 39,256,000.00 4.24   期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:无。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:无。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:无。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:无。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 本期国债期货投资评价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 投资组合报告附注 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年收到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 26,870.15  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 14,539,806.05  5 应收申购款 5,818.12  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 14,572,494.32   期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:无。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:无。 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 份额级别 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构     机构投资者 个人投资者     持有份额 占总份额比例(%) 持有份额 占总份额比例(%)  鹏华弘利混合A 1,300 617,724.58 740,883,448.80 92.26 62,158,501.19 7.74  鹏华弘利混合C 333 54,782.43 4,873,131.90 26.71 13,369,418.60 73.29  合计 1,633 502,929.88 745,756,580.70 90.80 75,527,919.79 9.20  期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 注:截止本报告期末,本基金管理人所有从业人员未持有本基金份额。 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 注:截止本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金的基金经理未持有本基金份额。 开放式基金份额变动 单位:份 项目 鹏华弘利混合A 鹏华弘利混合C  基金合同生效日(2015年3月12日)基金份额总额 2,121,847,652.79 1,124,634,855.29  本报告期期初基金份额总额 826,658,151.80 25,614,646.64  本报告期基金总申购份额 451,654.44 215,607.25  减:本报告期基金总赎回份额 24,067,856.25 7,587,703.39  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) - -  本报告期期末基金份额总额 803,041,949.99 18,242,550.50  注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。      基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金管理人的重大人事变动:基金管理人本报告期内无重大人事变动。 本报告期内基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。      涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的,与本基金管理人、基金财产、基金托管业务相关的诉讼事项。      基金投资策略的改变 本基金投资策略未发生改变。      为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。      管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查或处罚。      基金租用证券公司交易单元的有关情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注    成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   中金公司 2 21,316,581.58 26.30% 19,425.89 26.49% -  中信建投 2 17,748,064.51 21.90% 16,173.42 22.06% -  兴业证券 1 12,460,419.52 15.38% 11,355.54 15.49% -  中泰证券 2 11,283,759.86 13.92% 10,282.86 14.02% -  方正证券 2 5,242,935.40 6.47% 4,777.88 6.52% -  海通证券 2 5,238,244.25 6.46% 4,773.65 6.51% -  东海证券 1 5,209,153.64 6.43% 4,226.22 5.76% -  天风证券 1 1,908,271.22 2.35% 1,738.91 2.37% -  长江证券 1 631,756.87 0.78% 575.67 0.79% -  国泰君安 2 - - - - -  国信证券 2 - - - - -  华创证券 1 - - - - -  华西证券 1 - - - - -  平安证券 2 - - - - -  瑞信方正 1 - - - - -  瑞银证券 1 - - - - -  上海证券 1 - - - - 本报告期新增  申万宏源 1 - - - - -  西部证券 1 - - - - -  湘财证券 1 - - - - -  新时代证券 1 - - - - 本报告期新增  银河证券 1 - - - - -  招商证券 1 - - - - -  中航证券 2 - - - - -  中投证券 1 - - - - -  国金证券 1 - - - - -  广发证券 1 - - - - -  光大证券 1 - - - - -  东莞证券 2 - - - - 本报告期新增  东方证券 1 - - - - -  东方财富证券 1 - - - - -  德邦证券 1 - - - - -  中信证券 1 - - - - -  安信证券 2 - - - - -  长城证券 1 - - - - -  注:交易单元选择的标准和程序 1、基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的专用交易单元,选择的标准是: (1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币; (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定; (3)经营行为规范,最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚; (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求; (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务; (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务。 2、选择交易单元的程序: 我公司根据上述标准,选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比,评比内容包括:提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况,并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,向券商租用交易单元作为基金专用交易单元。 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易   成交金额 占当期债券 成交总额的比例 成交金额 占当期债券回购 成交总额的比例 成交金额 占当期权证 成交总额的比例  中金公司 - - 71,500,000.00 3.28% - -  中信建投 - - 1,639,600,000.00 75.12% - -  兴业证券 - - 114,100,000.00 5.23% - -  中泰证券 - - - - - -  方正证券 - - - - - -  海通证券 - - - - - -  东海证券 - - - - - -  天风证券 - - 49,000,000.00 2.25% - -  长江证券 - - 308,300,000.00 14.13% - -  国泰君安 - - - - - -  国信证券 - - - - - -  华创证券 - - - - - -  华西证券 - - - - - -  平安证券 - - - - - -  瑞信方正 - - - - - -  瑞银证券 - - - - - -  上海证券 - - - - - -  申万宏源 - - - - - -  西部证券 - - - - - -  湘财证券 - - - - - -  新时代证券 - - - - - -  银河证券 - - - - - -  招商证券 - - - - - -  中航证券 - - - - - -  中投证券 - - - - - -  国金证券 - - - - - -  广发证券 - - - - - -  光大证券 - - - - - -  东莞证券 - - - - - -  东方证券 - - - - - -  东方财富证券 - - - - - -  德邦证券 - - - - - -  中信证券 125,422,300.00 100.00% - - - -  安信证券 - - - - - -  长城证券 - - - - - -  影响投资者决策的其他重要信息 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况   序号 持有基金份额比例达到或者超过20%的时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比(%)  机构 1 20180101~20180630 733,499,896.45 - - 733,499,896.45 89.31  产品特有风险  基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引起基金净值剧烈波动,甚至可能引发基金流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。  注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、场内买入份额、指数分级基金合并份额和红利再投; 2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、场内卖出份额和指数分级基金拆分份额。 影响投资者决策的其他重要信息 无。   鹏华基金管理有限公司 2018年08月27日

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